इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र या रिसर्च एनालिस्ट: आपके असल काम पर कौन सा लागू होता है
दोनों में फर्क इस बात से तय होता है कि आप किसी खास क्लाइंट को उसकी स्थिति पर सलाह देते हैं, या हर पढ़ने वाले के लिए रिकमेंडेशन पब्लिश करते हैं। सीनियरिटी या कारोबार के आकार से यह तय नहीं होता।
अपनी स्थिति के हिसाब से इसकी जांच करवाना चाहते हैं? डॉक्यूमेंटेशन और फाइलिंग हम संभालते हैं।
लोग यह सवाल पूछने तक जवाब तय कर चुके होते हैं, और अक्सर गलत। वे मान लेते हैं कि रिसर्च एनालिस्ट छोटा रजिस्ट्रेशन है और इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र बड़ा। दोनों रजिस्ट्रेशन अलग-अलग काम कवर करते हैं, और आपको कौन सा चाहिए, यह इससे तय होता है कि आप किसके लिए क्या करते हैं।
छोटे में
इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र रजिस्ट्रेशन उस सलाह को कवर करता है जो भुगतान लेकर किसी क्लाइंट को सिक्योरिटीज़ पर दी जाती है और उसी क्लाइंट के हिसाब से होती है। इसके केंद्र में रिस्क प्रोफाइलिंग और सूटेबिलिटी है। रिसर्च एनालिस्ट रजिस्ट्रेशन रिसर्च सेवाओं को कवर करता है: सिक्योरिटीज़ पर रिसर्च रिपोर्ट या रिकमेंडेशन जारी करना, चाहे उसके लिए सीधे फीस ली जाए या नहीं।
यही आखिरी बात लोगों को चौंकाती है। जो क्लाइंट आपको किसी और चीज़ के लिए भुगतान करते हैं, उन्हें दी गई रिसर्च को SEBI भुगतान लेकर दी गई रिसर्च मानता है। कोई स्टॉक ब्रोकर अपने ब्रोकिंग क्लाइंट्स को रिसर्च देता है तो वह भुगतान लेकर रिसर्च सेवा दे रहा है, क्योंकि ब्रोकरेज टैरिफ में वह शामिल है, भले ही उसकी अलग लाइन न लिखी हो।
क्या रिसर्च रिपोर्ट नहीं है
SEBI उन बातों की सूची देता है जो इस परिभाषा से बाहर हैं:
- सिक्योरिटीज़ मार्केट के आम रुझानों पर टिप्पणी
- ब्रॉड-बेस्ड इंडेक्स पर चर्चा
- आर्थिक, राजनीतिक या मार्केट की स्थिति पर टिप्पणी
- म्यूचुअल फंड या AIF के यूनिट होल्डर्स के लिए, या पोर्टफोलियो मैनेजर और इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र के क्लाइंट्स के लिए बनी पीरियॉडिक रिपोर्ट
- अंदरूनी बातचीत, जो मौजूदा या संभावित क्लाइंट्स को नहीं दी जाती
- SEBI रेगुलेशंस के तहत बांटे गए ऑफर डॉक्यूमेंट और प्रॉस्पेक्टस
- कंपनियों के फाइनेंशियल डेटा के आंकड़ों वाले सारांश
- किसी सेक्टर या इंडेक्स में डिमांड और सप्लाई से जुड़े टेक्निकल एनालिसिस
Note
टेक्निकल एनालिसिस को तरीके के तौर पर इस्तेमाल करने से आप दायरे से बाहर नहीं हो जाते। SEBI कहता है कि रिसर्च सेवाओं पर नियम तरीके से नहीं बदलते, इसलिए चार्ट के आधार पर दी गई buy या sell कॉल भी RA Regulations के दायरे में है। सिर्फ सेक्टर या इंडेक्स के स्तर पर डिमांड और सप्लाई का एनालिसिस बाहर रखा गया है।
ट्रेडिंग कॉल इन्वेस्टमेंट सलाह के दायरे से बाहर हैं
रजिस्टर्ड इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र ट्रेडिंग कॉल नहीं दे सकता। इसे दो बार पढ़िए, क्योंकि इसकी वजह जोखिम नहीं है। SEBI ट्रेडिंग कॉल को इंट्राडे, बहुत कम अवधि वाली, नॉन-डिलीवरी आधारित रिकमेंडेशन, या ऐसी किसी भी रिकमेंडेशन के रूप में परिभाषित करता है जो इन्वेस्टर के हिसाब से पर्सनलाइज़्ड न हो। फिर SEBI कहता है कि ऐसी कॉल IA Regulations के तहत इन्वेस्टमेंट सलाह हैं ही नहीं। यह काम उस दायरे से बाहर है जिसकी अनुमति यह रजिस्ट्रेशन देता है।
किसे रजिस्टर करने की ज़रूरत ही नहीं है
IA Regulations कई ऐसी कैटेगरी को छूट देते हैं जहां इन्वेस्टमेंट सलाह मुख्य काम के साथ-साथ, उसी के हिस्से के तौर पर (incidental) दी जाती है। IRDA में रजिस्टर्ड इंश्योरेंस एजेंट, जो सिर्फ इंश्योरेंस प्रोडक्ट्स पर सलाह देते हैं। PFRDA में रजिस्टर्ड पेंशन एडवाइज़र, जो सिर्फ पेंशन प्रोडक्ट्स पर सलाह देते हैं। AMFI में रजिस्टर्ड म्यूचुअल फंड डिस्ट्रीब्यूटर, जो अपनी बेची जाने वाली स्कीमों पर सलाह देते हैं। स्टॉक ब्रोकर, पोर्टफोलियो मैनेजर और मर्चेंट बैंकर, जो अपने मुख्य काम के साथ सलाह देते हैं। ICSI, ICAI, ICMAI और Actuarial Society of India के मेंबर, जो अपने प्रोफेशनल काम के साथ सलाह देते हैं।
इन सबमें असली शब्द incidental है, यानी सलाह मुख्य काम के साथ-साथ हो। कोई CA टैक्स प्लानिंग के दौरान अपने टैक्स क्लाइंट को ELSS में पैसा लगाने की सलाह देता है, तो वह छूट के अंदर है। वही CA अगर क्लाइंट्स के लिए सिक्योरिटीज़ पर एडवाइज़री प्रैक्टिस चलाता है, तो छूट लागू नहीं होती, और SEBI यह इन्हीं शब्दों में कहता है। कोई म्यूचुअल फंड डिस्ट्रीब्यूटर अपनी स्कीमों से आगे जाकर शेयर, डिबेंचर, बॉन्ड, डेरिवेटिव, REIT या InvIT पर सलाह देने लगे, तो उसे IA रजिस्ट्रेशन चाहिए।
एक और बात जो लोगों को हैरान करती है: सिर्फ भारत से बाहर के क्लाइंट्स को दी गई सलाह पर छूट है, लेकिन किसी Non-Resident Indian या Person of Indian Origin को सलाह देने पर आप IA Regulations के दायरे में आ जाते हैं।
ऐसा रजिस्ट्रेशन जो शायद आप पर लागू हो और आपको पता न हो
- प्रॉक्सी एडवाइज़र्स को रिसर्च एनालिस्ट के तौर पर रजिस्टर करना होता है। उन पर Chapter II से VI तक सब लागू होता है, साथ में हर रिकमेंडेशन के पीछे की रिसर्च के बारे में अतिरिक्त डिस्क्लोज़र भी।
- जो रिसर्च एंटिटी रिसर्च एनालिस्ट्स को नौकरी पर रखती है, वह एंटिटी के तौर पर रजिस्टर होती है। वहां काम करने वाले एनालिस्ट्स को अलग-अलग सर्टिफिकेट नहीं मिलता, पर उन्हें क्वालिफिकेशन और सर्टिफिकेशन की शर्तें पूरी करनी होती हैं और ट्रेडिंग की सीमाएं उन पर व्यक्तिगत रूप से लागू होती हैं।
- भारत से बाहर का कोई व्यक्ति भारत में लिस्टेड सिक्योरिटीज़ पर रिसर्च जारी कर सकता है, बशर्ते वह किसी रजिस्टर्ड रिसर्च एनालिस्ट या रिसर्च एंटिटी के साथ एग्रीमेंट करे।
- इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र, क्रेडिट रेटिंग एजेंसी, AMC और फंड मैनेजर RA Regulations के तहत रजिस्टर नहीं करते, लेकिन अगर वे सार्वजनिक रूप से रिसर्च बांटते हैं या उनके लोग पब्लिक में आते हैं, तो Chapter III फिर भी उन पर लागू होता है।
आप दोनों रख सकते हैं
एक इंडिविजुअल या पार्टनरशिप फर्म दोनों रजिस्ट्रेशन रख सकती है। तब आपको दोनों रेगुलेशंस और दोनों रिपोर्टिंग का अलग-अलग पालन करना होता है, और यह वचन देना होता है कि दोनों काम एक-दूसरे से दूरी पर रहेंगे और सेवाएं साफ तौर पर अलग रखी जाएंगी। जो प्रैक्टिस रिसर्च भी पब्लिश करती है और नामित क्लाइंट्स को सलाह भी देती है, उसके लिए यही ईमानदार ढांचा है।
आप जो नाम इस्तेमाल करते हैं, वह भी रेगुलेटेड है
No person, while dealing in distribution of securities, can use the nomenclature "Independent Financial Adviser or IFA or Wealth Adviser or any other similar name" unless registered with SEBI as an IA.
यानी सिक्योरिटीज़ के डिस्ट्रीब्यूशन का काम करने वाला कोई भी व्यक्ति SEBI में IA रजिस्ट्रेशन के बिना Independent Financial Adviser, IFA, Wealth Adviser या ऐसा कोई मिलता-जुलता नाम इस्तेमाल नहीं कर सकता। रजिस्टर्ड एनालिस्ट्स के लिए नाम का अपना नियम है। क्लाइंट्स के साथ हर कम्युनिकेशन में "research analyst" शब्द होना चाहिए, और पार्ट-टाइम रजिस्ट्रेशन वाले इसका पार्ट-टाइम वाला लेबल इस्तेमाल करते हैं।
स्रोत 5 अगस्त 2026 को पढ़े गए। SEBI ये शर्तें बदलता रहता है, इसलिए किसी भी आंकड़े को एप्लिकेशन में डालने से पहले हम उसे मौजूदा सर्कुलर से दोबारा मिलाते हैं।
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IA और RA
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IA और RA रजिस्ट्रेशन का खर्च, और इन आंकड़ों में क्या छूट जाता है
SEBI की अपनी फीस इतनी कम है कि लोग हैरान रह जाते हैं। असली रकम डिपॉज़िट, एनलिस्टमेंट फीस और सालाना ऑडिट में होती है।
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IA और RA
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SEBI RA रजिस्ट्रेशन में कितना समय लगता है
कोई तय समय-सीमा नहीं है। एप्लिकेशन पहले BSE के रिव्यू राउंड से गुज़रती है, फिर SEBI के रिव्यू से, और मंज़ूरी के बाद भुगतान होते हैं। कुल समय ज़्यादातर इस पर निर्भर करता है कि हर राउंड के ऑब्ज़र्वेशन का जवाब कितनी जल्दी दिया जाता है। एडवाइज़र की एप्लिकेशन भी इसी रास्ते से जाती है।
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IA और RA
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मुझे कौन सा NISM सर्टिफिकेट चाहिए: Series XV, या X-A और X-B?
रिसर्च एनालिस्ट NISM Series XV की परीक्षा देता है। इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र Series X-A और X-B देता है। रिन्यूअल के लिए एनालिस्ट XV-B और एडवाइज़र X-C देते हैं।
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रिसर्च एनालिस्ट
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इंडिविजुअल के लिए SEBI रिसर्च एनालिस्ट रजिस्ट्रेशन के डॉक्यूमेंट
रिसर्च एनालिस्ट (या research advisor) के तौर पर अप्लाई करने वाला इंडिविजुअल BSE मेंबरशिप पोर्टल पर Form A में पहचान, पता, क्वालिफिकेशन, NISM, इंफ्रास्ट्रक्चर और बैंक के डॉक्यूमेंट, और साइन किए हुए डिक्लेरेशन अपलोड करता है।
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IA और RA
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16 दिसंबर 2024 को IA और RA रजिस्ट्रेशन में क्या बदला
SEBI ने दोनों रजिस्ट्रेशन की एंट्री शर्तें एक साथ दोबारा लिखीं। नेट वर्थ की शर्त खत्म हो गई, पार्ट-टाइम कैटेगरी आ गई, और अब आपके और SEBI के बीच BSE है।
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IA और RA
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रजिस्टर्ड एडवाइज़र या एनालिस्ट क्लाइंट से कितना चार्ज कर सकता है
हर परिवार के लिए सालाना रुपये की एक पक्की सीमा है, उसकी जगह प्रतिशत वाला एक तरीका है, और यह नियम भी है कि आप कितना पहले बिल कर सकते हैं। यह सब सिर्फ इंडिविजुअल और HUF क्लाइंट्स पर लागू होता है।
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इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र
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300 क्लाइंट की सीमा: इंडिविजुअल एडवाइज़र को कब कंपनी बनना पड़ता है
किसी भी एक दिन 300 से ज़्यादा क्लाइंट एग्रीमेंट हो जाएं, या एक फाइनेंशियल ईयर में ₹3 करोड़ से ज़्यादा फीस आ जाए, तो आपका मौजूदा रजिस्ट्रेशन सही रजिस्ट्रेशन नहीं रहता।
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IA और RA
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कंप्लायंस का साल, जो रजिस्ट्रेशन मिलने के दिन से शुरू होता है
छह महीने के अंदर सालाना ऑडिट, 31 अक्टूबर तक प्रतिकूल नतीजों की फाइलिंग, एक सेग्रिगेशन सर्टिफिकेट, पांच साल के रिकॉर्ड, और एक वेबसाइट जिस पर आपके अपने ऑडिट का स्टेटस पब्लिश होता है।
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रिसर्च एनालिस्ट
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मॉडल पोर्टफोलियो किसे कहते हैं, और उसके साथ कौन से नियम आते हैं
किसी रिसर्च एनालिस्ट की पसंद के स्टॉक्स की सूची मॉडल पोर्टफोलियो नहीं है। जैसे ही उसमें वेटेज जुड़ते हैं, फैक्टशीट, बेंचमार्किंग और ऑडिट का पूरा ढांचा उस पर लागू हो जाता है।
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रिसर्च एनालिस्ट
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भारत से बाहर का कोई व्यक्ति भारतीय सिक्योरिटीज़ पर रिसर्च जारी करे: रेगुलेशन 4 असल में क्या मांगता है
रेगुलेशन छोटा है और सीधा मामला तय है। मुश्किल सवाल यह है कि विदेश जाने पर आपका अपना RA रजिस्ट्रेशन बना रहता है या नहीं, और इसका जवाब SEBI ने लिखित में नहीं दिया है।
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IA और RA
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आपको और आपकी टीम को असल में कौन सा NISM सर्टिफिकेट चाहिए
SEBI कंप्लायंस ऑफिसर के लिए परीक्षा का नाम साफ बताता है, रिसर्च या सलाह से जुड़े बाकी सभी लोगों के लिए एक डेडलाइन तय करता है, और वह डेडलाइन निकल चुकी है।
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इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र
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इंडिविजुअल इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र और डिस्ट्रीब्यूशन के बीच SEBI की दीवार
चार अलग नियम किसी इंडिविजुअल एडवाइज़र को उन्हीं प्रोडक्ट्स को बेचने से रोकते हैं जिनकी वह सलाह देता है। इनमें से कोई भी कारोबार के आकार से जुड़ा नहीं है। ये पहले क्लाइंट से लागू होते हैं।
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रिसर्च एनालिस्ट
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क्या चार्टर्ड अकाउंटेंट पार्ट-टाइम रिसर्च एनालिस्ट के तौर पर रजिस्टर कर सकता है?
हां। SEBI स्टैच्युटरी काम करने वाले ICAI, ICSI या ICMAI के मेंबर को पार्ट-टाइम रिसर्च एनालिस्ट (या research advisor) के उदाहरण के तौर पर गिनाता है, बशर्ते दूसरा काम सिक्योरिटीज़ से असंबंधित हो और उसमें क्लाइंट का पैसा शामिल न हो।
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रिसर्च एनालिस्ट
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क्या नौकरी करते हुए मैं SEBI रिसर्च एनालिस्ट बन सकता हूं?
हां, पार्ट-टाइम रिसर्च एनालिस्ट के तौर पर, अगर आपकी नौकरी सिक्योरिटीज़ से असंबंधित है और उसमें क्लाइंट का पैसा या निवेश सलाह शामिल नहीं है। टीचर या प्रोफेसर को एम्प्लॉयर से नो-ऑब्जेक्शन सर्टिफिकेट भी चाहिए। एडवाइज़र रजिस्ट्रेशन भी इसी ढांचे पर चलता है।
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IA और RA
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RA या IA एप्लिकेशन पर BSE के आम ऑब्ज़र्वेशन, और उनसे कैसे बचें
एप्लिकेशन पर BSE के रिव्यू कमेंट ज़्यादातर फॉर्मेट और आपसी मेल के बारे में होते हैं। यह वह प्रैक्टिस है जो हमने चल रही एप्लिकेशन्स पर देखी है, रिसर्च एनालिस्ट या इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र के लिए लिखी गई है, और यह SEBI का नियम नहीं है।
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IA और RA
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SEBI RA और IA रजिस्ट्रेशन के लिए डिपॉज़िट
रिसर्च एनालिस्ट या इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र (advisor) ₹1 लाख से ₹10 लाख तक का डिपॉज़िट रखता है, जो क्लाइंट्स की संख्या से तय होता है। यह किसी शेड्यूल्ड बैंक में BSE की एडमिनिस्ट्रेशन बॉडी के पक्ष में लियन के साथ रखा जाता है।
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IA और RA
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SEBI रिसर्च एनालिस्ट और इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र के लिए सालाना कंप्लायंस ऑडिट
दोनों रजिस्ट्रेशन में सालाना कंप्लायंस ऑडिट फाइनेंशियल ईयर खत्म होने के छह महीने के अंदर पूरा करना होता है। रिपोर्ट एक महीने के अंदर BSE और SEBI को जाती है, और स्टेटस आपकी वेबसाइट पर पब्लिश होता है। एडवाइज़र और एनालिस्ट के नियम एक जैसे हैं।
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SEBI में रजिस्टर्ड RA या IA की वेबसाइट के लिए ज़रूरी बातें
दोनों रेगुलेशंस का रेगुलेशन 19A एक चालू वेबसाइट ज़रूरी बनाता है। उस पर आपका कंप्लायंस ऑडिट स्टेटस, आपकी MITC और AI डिस्क्लोज़र भी होता है। यह रिसर्च एनालिस्ट और इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र, दोनों पर लागू होता है।
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रिसर्च एनालिस्ट
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क्या फाइनेंस क्रिएटर्स को स्टॉक पर अपनी राय शेयर करने के लिए SEBI रजिस्ट्रेशन चाहिए?
रिसर्च एनालिस्ट (research advisor) रजिस्ट्रेशन हर उस व्यक्ति पर लागू होता है जो लिस्टेड सिक्योरिटीज़ पर रिसर्च रिपोर्ट या रिसर्च एनालिसिस जारी करता है। मार्केट पर आम टिप्पणी रिसर्च रिपोर्ट की परिभाषा से बाहर है।
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इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र
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SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र कितनी फीस ले सकता है?
हर क्लाइंट परिवार पर साल में एसेट्स अंडर एडवाइस का 2.5 प्रतिशत तक, या साल में ₹1,51,000 की तय फीस। दोनों में से जो ज़्यादा हो, वही सीमा लागू होती है, और मोड कभी भी बदला जा सकता है।
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क्या म्यूचुअल फंड डिस्ट्रीब्यूटर SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र बन सकता है?
हां, लेकिन इंडिविजुअल एडवाइज़र और उसका परिवार उन क्लाइंट्स को डिस्ट्रीब्यूशन सेवा नहीं दे सकते जिन्हें वह सलाह देता है। सलाह पर अमल सिर्फ डायरेक्ट स्कीमों से होता है, इसलिए उन क्लाइंट्स से मिलने वाला कमीशन बंद हो जाता है।
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इंडिविजुअल IA रजिस्ट्रेशन को कंपनी रजिस्ट्रेशन में बदलना
नॉन-इंडिविजुअल एडवाइज़र के तौर पर इन-प्रिंसिपल रजिस्ट्रेशन के लिए अप्लाई करें, तीन महीने के अंदर बदलाव पूरा करें, और आप अपना रजिस्ट्रेशन नंबर रख सकते हैं। इस पूरे दौरान आप क्लाइंट्स को सेवा देते रहते हैं।
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रिसर्च एनालिस्ट
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क्या स्टॉक टिप्स वाला Telegram चैनल चलाने के लिए SEBI रजिस्ट्रेशन चाहिए?
अगर चैनल लिस्टेड सिक्योरिटीज़ पर रिसर्च एनालिसिस जारी करता है, तो रास्ता रिसर्च एनालिस्ट रजिस्ट्रेशन है। मार्केट पर आम टिप्पणी इस परिभाषा से बाहर है। पैमाना यह है कि हर पोस्ट में क्या कहा गया है।
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रिसर्च फर्म में किसे NISM सर्टिफिकेशन चाहिए?
कंप्लायंस ऑफिसर को, और रिसर्च सेवाओं से जुड़े हर व्यक्ति को। सिर्फ क्लर्क का काम करने वाला स्टाफ, जिसका क्लाइंट से कोई संपर्क नहीं और रिसर्च से कोई जुड़ाव नहीं, अकेला ऐसा समूह है जो इससे बाहर है।
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क्या SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र ट्रेडिंग कॉल दे सकता है?
नहीं। SEBI के IA FAQ के मुताबिक इंट्राडे, बहुत कम अवधि वाली, नॉन-डिलीवरी आधारित और नॉन-पर्सनलाइज़्ड कॉल IA रेगुलेशंस के तहत इन्वेस्टमेंट सलाह नहीं हैं, इसलिए यह रजिस्ट्रेशन उनकी अनुमति नहीं देता।
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SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र्स के लिए रिस्क प्रोफाइलिंग के नियम
एडवाइज़र कोई भी सलाह देने से पहले रिस्क प्रोफाइल पूरा करता है और उस पर क्लाइंट की सहमति लेता है, और फिर सलाह उस प्रोफाइल के हिसाब से होनी चाहिए। KYC किसी KRA के ज़रिए होता है।
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MITC क्या है और क्लाइंट इस पर सहमति कैसे देते हैं?
Most Important Terms and Conditions शर्तों का एक तय सेट है जो हर IA और RA अपने क्लाइंट को देता है। सहमति आमने-सामने साइन करके या DigiLocker Aadhaar ई-सिग्नेचर से दी जा सकती है। इंस्टीट्यूशनल इन्वेस्टर्स को डिस्क्लोज़र मिलता है, उनसे सहमति का साइन नहीं लिया जाता।
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SEBI एडवाइज़र या रिसर्च एनालिस्ट के तौर पर AI टूल्स का इस्तेमाल: आपको क्या बताना होगा
क्लाइंट डेटा की और AI आउटपुट पर आधारित सलाह की पूरी ज़िम्मेदारी अकेले आपकी है, और आप क्लाइंट को बताते हैं कि आपने AI का इस्तेमाल किस हद तक किया।
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कंपनी या LLP के लिए SEBI रजिस्ट्रेशन फीस
रिसर्च एनालिस्ट कंपनी या LLP, SEBI को एप्लिकेशन पर ₹20,000 और रजिस्ट्रेशन पर ₹30,000 देती है। इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र कंपनी या LLP ₹10,000 और ₹15,000 देती है। दोनों के लिए रिन्यूअल ₹5,000 है।
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