कंप्लायंस का साल, जो रजिस्ट्रेशन मिलने के दिन से शुरू होता है
छह महीने के अंदर सालाना ऑडिट, 31 अक्टूबर तक प्रतिकूल नतीजों की फाइलिंग, एक सेग्रिगेशन सर्टिफिकेट, पांच साल के रिकॉर्ड, और एक वेबसाइट जिस पर आपके अपने ऑडिट का स्टेटस पब्लिश होता है।
अपनी स्थिति के हिसाब से इसकी जांच करवाना चाहते हैं? डॉक्यूमेंटेशन और फाइलिंग हम संभालते हैं।
रजिस्ट्रेशन वह हिस्सा है जिसकी लोग योजना बनाते हैं। बार-बार आने वाली ज़िम्मेदारियां वह हिस्सा हैं जिनका पता दूसरे साल में चलता है, आम तौर पर तब जब सितंबर में किसी को एहसास होता है कि ऑडिट होना था।
सालाना कंप्लायंस ऑडिट
दोनों रजिस्ट्रेशन में अपने-अपने रेगुलेशंस के पालन का सालाना ऑडिट होता है, एडवाइज़र्स के लिए रेगुलेशन 19(3) के तहत और एनालिस्ट्स के लिए रेगुलेशन 25(3) के तहत। रिपोर्ट में रेगुलेशंस का, और उनके तहत जारी सर्कुलर और गाइडलाइंस का, हर वह प्रावधान बताना होता है जिसके पालन पर रिपोर्ट दी जा रही है।
- फाइनेंशियल ईयर खत्म होने से छह महीने के अंदर ऑडिट पूरा करें।
- ऑडिट रिपोर्ट की तारीख से एक महीने के अंदर कंप्लायंस ऑडिट रिपोर्ट IAASB या RAASB और SEBI को जमा करें।
- प्रतिकूल नतीजे, की गई कार्रवाई के साथ और आपकी या मैनेजमेंट की मंज़ूरी से, रिपोर्ट की तारीख से एक महीने के अंदर और पिछले फाइनेंशियल ईयर के लिए हर साल 31 अक्टूबर से पहले जमा करें।
- अपनी वेबसाइट पर ऑडिट रिपोर्ट का स्टेटस पब्लिश करें, कोई प्रतिकूल नतीजा हो तो की गई कार्रवाई के साथ पब्लिश करें, और रिपोर्ट अपने क्लाइंट्स को दें।
आखिरी बात को एडवाइज़र सबसे कम आंकते हैं। आपके अपने ऑडिट के प्रतिकूल नतीजे आपकी पब्लिक वेबसाइट पर जाते हैं। ऑडिट की अतिरिक्त शर्तें 31 मार्च 2025 को खत्म हुए फाइनेंशियल ईयर की रिपोर्ट से लागू हुईं।
सेग्रिगेशन सर्टिफिकेट
ऑडिट से अलग, आप ICAI, ICSI या ICMAI के किसी मेंबर से, या किसी ऑडिटर से, एक सालाना सर्टिफिकेट लेकर रिकॉर्ड में रखते हैं, जो क्लाइंट-लेवल सेग्रिगेशन के पालन की पुष्टि करता है। नॉन-इंडिविजुअल एनालिस्ट या रिसर्च एंटिटी के लिए यह स्टैच्यूटरी ऑडिटर से आता है। यह फाइनेंशियल ईयर खत्म होने के छह महीने के अंदर लिया जाता है और कंप्लायंस ऑडिट का हिस्सा होता है।
रिकॉर्ड, और वे कितने समय तक रखे जाते हैं
रिसर्च एनालिस्ट सभी क्लाइंट्स के साथ हुई बातचीत का रिकॉर्ड रखता है, जिसमें ऑनबोर्डिंग से पहले के संभावित क्लाइंट्स भी शामिल हैं, चाहे सेवाओं के बारे में बातचीत कहीं भी हुई हो। क्लाइंट के साइन किए हुए फिज़िकल रिकॉर्ड, टेलीफोन रिकॉर्डिंग, रजिस्टर्ड पते से ईमेल, SMS रिकॉर्ड, या कोई भी और कानूनी रूप से जांचा जा सकने वाला रिकॉर्ड। ये पहली बातचीत से शुरू होकर सेवा पूरी होने तक चलते हैं।
रिकॉर्ड पांच साल तक रखे जाते हैं। जहां कोई विवाद उठा है, वहां रिकॉर्ड उसके सुलझने तक रखे जाते हैं, या SEBI कहे तो उससे भी ज़्यादा समय तक। जहां बातचीत का डिजिटल निशान वैसे भी रहता है, जैसे ईमेल, वहां कॉल रिकॉर्डिंग ज़रूरी नहीं है।
इम्प्लीमेंटेशन या एक्ज़ीक्यूशन सेवाएं देने वाले एडवाइज़र्स के लिए, टेलीफोन कॉल पर ली गई क्लाइंट की हर सहमति रिकॉर्ड करनी होती है, और ऐसे सभी कम्युनिकेशन पर टाइम स्टैम्प होना चाहिए ताकि ऑडिट का साफ रिकॉर्ड रहे। ईमेल से दी गई सहमति कॉल रिकॉर्डिंग के बराबर मानी जाती है।
एग्रीमेंट, MITC और सहमति
एडवाइज़र एक इन्वेस्टमेंट एडवाइज़री एग्रीमेंट करता है जिसमें Most Important Terms and Conditions (MITC) शामिल होती हैं। इनमें से एक शर्त SEBI ने शब्दशः तय की है:
This agreement is for the investment advisory services provided by the IA and IA cannot execute/ carry out any trade (purchase/ sell transaction) on behalf of the client without his/her specific and positive consent on every trade.
यानी यह एग्रीमेंट IA की इन्वेस्टमेंट एडवाइज़री सेवाओं के लिए है, और IA हर ट्रेड पर क्लाइंट की खास और स्पष्ट सहमति के बिना उसकी ओर से कोई ट्रेड (खरीद या बिक्री) नहीं कर सकता। एनालिस्ट रिसर्च सेवाओं की शर्तें, MITC सहित, बताता है और क्लाइंट की सहमति लेता है। यह सहमति मिलने तक कोई रिसर्च सेवा नहीं दी जा सकती और कोई फीस नहीं ली जा सकती। सहमति खुद मिलकर साइन करके, या किसी भी कानूनी रूप से मान्य तरीके से दी जा सकती है, जिसमें DigiLocker की Aadhaar ई-सिग्नेचर सुविधा भी शामिल है। इंस्टीट्यूशनल इन्वेस्टर्स और क्वालिफाइड इंस्टीट्यूशनल बायर्स के लिए डिस्क्लोज़र ज़रूरी है, पर साइन करके सहमति ज़रूरी नहीं है।
हर साल दोहराई जाने वाली डेडलाइन
| कब | क्या |
|---|---|
| 30 अप्रैल | अगर पिछले फाइनेंशियल ईयर में आपके क्लाइंट्स की संख्या किसी दूसरे स्लैब में पहुंच गई है तो डिपॉज़िट बदलें |
| 30 सितंबर | 31 मार्च को खत्म हुए फाइनेंशियल ईयर का सालाना कंप्लायंस ऑडिट पूरा करें, और क्लाइंट-लेवल सेग्रिगेशन सर्टिफिकेट अपने पास रखें |
| 31 अक्टूबर | की गई कार्रवाई के साथ प्रतिकूल ऑडिट नतीजे फाइल करने की आखिरी तारीख |
| लगातार | वेबसाइट चालू और अपडेटेड रखें, जिस पर शिकायतों का डेटा और ऑडिट स्टेटस पब्लिश हो |
डिस्क्लोज़र जो लोग भूल जाते हैं
- AI टूल्स इस्तेमाल करने वाला एडवाइज़र क्लाइंट डेटा की सुरक्षा, गोपनीयता और सही होने के लिए, और AI के आउटपुट पर आधारित सलाह के लिए, अकेले ज़िम्मेदार है, और उसे क्लाइंट को बताना होगा कि AI का इस्तेमाल किस हद तक होता है। एनालिस्ट्स पर भी यही ज़िम्मेदारी है।
- एडवाइज़र अपनी वेबसाइट, ऐप, छपी सामग्री, KYC फॉर्म, क्लाइंट एग्रीमेंट और पत्राचार पर अपना पूरा रजिस्टर्ड नाम, रजिस्ट्रेशन का प्रकार, रजिस्ट्रेशन पार्ट-टाइम है या नहीं, रजिस्ट्रेशन नंबर और वैधता, टेलीफोन नंबर के साथ पूरा पता, प्रिंसिपल ऑफिसर के संपर्क की जानकारी, और संबंधित SEBI रीजनल ऑफिस का पता दिखाता है।
- शिकायतों का स्टेटस होमपेज पर बिना स्क्रॉल किए दिखना चाहिए, 12 या उससे बड़े फॉन्ट में, और हर महीने पिछले महीने के खत्म होने के सात दिन के अंदर अपडेट होना चाहिए।
- नॉन-इंडिविजुअल एडवाइज़र एडवाइज़री और अपनी दूसरी गतिविधियों के लिए एक ही मार्केटिंग कैंपेन नहीं चला सकता। रेगुलेशंस दोनों के बीच दूरी और साफ अलगाव मांगते हैं, और यह विज्ञापन के तरीके पर भी लागू होता है।
एनालिस्ट्स के लिए क्या अलग है
रेगुलेशन 16 के तहत ट्रेडिंग की पाबंदियां खास तौर पर एनालिस्ट्स का बोझ हैं। जिस कंपनी पर रिसर्च रिपोर्ट पब्लिश हो, उसकी जिस सिक्योरिटी की आप रिकमेंडेशन देते हैं या जिसे फॉलो करते हैं, उसमें रिपोर्ट पब्लिश होने से 30 दिन पहले से 5 दिन बाद तक कोई सौदा नहीं। अपनी ही रिकमेंडेशन के उलट कोई ट्रेडिंग नहीं। जिस इश्यूअर का मुख्य कारोबार उन्हीं कंपनियों जैसा है जिन्हें आप फॉलो करते हैं, उसकी प्री-IPO सिक्योरिटीज़ खरीदना मना है। ये पाबंदियां एसोसिएट्स पर और रिसर्च एनालिस्ट के रूप में नौकरी करने वाले लोगों पर भी लागू होती हैं, और एनालिस्ट्स और रिसर्च एंटिटीज़ को अपने कर्मचारियों की निजी ट्रेडिंग पर नज़र रखनी होती है और उसका रिकॉर्ड रखना होता है।
मॉडल पोर्टफोलियो की रिकमेंडेशन देने वाले एनालिस्ट्स को एक और ढांचे का पालन करना होता है, जिसमें फैक्टशीट, तरीका (methodology), लेबलिंग, निवेश की अवधि और रिव्यू की आवृत्ति शामिल है, और इसका पालन सालाना ऑडिट का हिस्सा है।
- 1.SEBI Master Circular for Investment Advisers, SEBI/HO/MIRSD/MIRSD-PoD/P/CIR/2025/94 dated 27 June 2025
- 2.SEBI circular SEBI/HO/MIRSD/MIRSD-PoD-1/P/CIR/2025/003 dated 8 January 2025, Guidelines for Investment Advisers
- 3.SEBI circular SEBI/HO/MIRSD/MIRSD-PoD-1/P/CIR/2025/004 dated 8 January 2025, Guidelines for Research Analysts
- 4.SEBI, FAQs on SEBI Registered Investment Advisers, 13 August 2025
- 5.SEBI circular SEBI/HO/MIRSD/MIRSD-PoD/P/CIR/2025/105 dated 23 July 2025, FAQs for Research Analysts
स्रोत 5 अगस्त 2026 को पढ़े गए। SEBI ये शर्तें बदलता रहता है, इसलिए किसी भी आंकड़े को एप्लिकेशन में डालने से पहले हम उसे मौजूदा सर्कुलर से दोबारा मिलाते हैं।
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IA और RA
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IA और RA रजिस्ट्रेशन का खर्च, और इन आंकड़ों में क्या छूट जाता है
SEBI की अपनी फीस इतनी कम है कि लोग हैरान रह जाते हैं। असली रकम डिपॉज़िट, एनलिस्टमेंट फीस और सालाना ऑडिट में होती है।
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IA और RA
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SEBI RA रजिस्ट्रेशन में कितना समय लगता है
कोई तय समय-सीमा नहीं है। एप्लिकेशन पहले BSE के रिव्यू राउंड से गुज़रती है, फिर SEBI के रिव्यू से, और मंज़ूरी के बाद भुगतान होते हैं। कुल समय ज़्यादातर इस पर निर्भर करता है कि हर राउंड के ऑब्ज़र्वेशन का जवाब कितनी जल्दी दिया जाता है। एडवाइज़र की एप्लिकेशन भी इसी रास्ते से जाती है।
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IA और RA
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इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र या रिसर्च एनालिस्ट: आपके असल काम पर कौन सा लागू होता है
दोनों में फर्क इस बात से तय होता है कि आप किसी खास क्लाइंट को उसकी स्थिति पर सलाह देते हैं, या हर पढ़ने वाले के लिए रिकमेंडेशन पब्लिश करते हैं। सीनियरिटी या कारोबार के आकार से यह तय नहीं होता।
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IA और RA
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मुझे कौन सा NISM सर्टिफिकेट चाहिए: Series XV, या X-A और X-B?
रिसर्च एनालिस्ट NISM Series XV की परीक्षा देता है। इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र Series X-A और X-B देता है। रिन्यूअल के लिए एनालिस्ट XV-B और एडवाइज़र X-C देते हैं।
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रिसर्च एनालिस्ट
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इंडिविजुअल के लिए SEBI रिसर्च एनालिस्ट रजिस्ट्रेशन के डॉक्यूमेंट
रिसर्च एनालिस्ट (या research advisor) के तौर पर अप्लाई करने वाला इंडिविजुअल BSE मेंबरशिप पोर्टल पर Form A में पहचान, पता, क्वालिफिकेशन, NISM, इंफ्रास्ट्रक्चर और बैंक के डॉक्यूमेंट, और साइन किए हुए डिक्लेरेशन अपलोड करता है।
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IA और RA
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16 दिसंबर 2024 को IA और RA रजिस्ट्रेशन में क्या बदला
SEBI ने दोनों रजिस्ट्रेशन की एंट्री शर्तें एक साथ दोबारा लिखीं। नेट वर्थ की शर्त खत्म हो गई, पार्ट-टाइम कैटेगरी आ गई, और अब आपके और SEBI के बीच BSE है।
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IA और RA
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रजिस्टर्ड एडवाइज़र या एनालिस्ट क्लाइंट से कितना चार्ज कर सकता है
हर परिवार के लिए सालाना रुपये की एक पक्की सीमा है, उसकी जगह प्रतिशत वाला एक तरीका है, और यह नियम भी है कि आप कितना पहले बिल कर सकते हैं। यह सब सिर्फ इंडिविजुअल और HUF क्लाइंट्स पर लागू होता है।
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इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र
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300 क्लाइंट की सीमा: इंडिविजुअल एडवाइज़र को कब कंपनी बनना पड़ता है
किसी भी एक दिन 300 से ज़्यादा क्लाइंट एग्रीमेंट हो जाएं, या एक फाइनेंशियल ईयर में ₹3 करोड़ से ज़्यादा फीस आ जाए, तो आपका मौजूदा रजिस्ट्रेशन सही रजिस्ट्रेशन नहीं रहता।
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रिसर्च एनालिस्ट
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मॉडल पोर्टफोलियो किसे कहते हैं, और उसके साथ कौन से नियम आते हैं
किसी रिसर्च एनालिस्ट की पसंद के स्टॉक्स की सूची मॉडल पोर्टफोलियो नहीं है। जैसे ही उसमें वेटेज जुड़ते हैं, फैक्टशीट, बेंचमार्किंग और ऑडिट का पूरा ढांचा उस पर लागू हो जाता है।
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रिसर्च एनालिस्ट
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भारत से बाहर का कोई व्यक्ति भारतीय सिक्योरिटीज़ पर रिसर्च जारी करे: रेगुलेशन 4 असल में क्या मांगता है
रेगुलेशन छोटा है और सीधा मामला तय है। मुश्किल सवाल यह है कि विदेश जाने पर आपका अपना RA रजिस्ट्रेशन बना रहता है या नहीं, और इसका जवाब SEBI ने लिखित में नहीं दिया है।
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IA और RA
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आपको और आपकी टीम को असल में कौन सा NISM सर्टिफिकेट चाहिए
SEBI कंप्लायंस ऑफिसर के लिए परीक्षा का नाम साफ बताता है, रिसर्च या सलाह से जुड़े बाकी सभी लोगों के लिए एक डेडलाइन तय करता है, और वह डेडलाइन निकल चुकी है।
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इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र
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इंडिविजुअल इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र और डिस्ट्रीब्यूशन के बीच SEBI की दीवार
चार अलग नियम किसी इंडिविजुअल एडवाइज़र को उन्हीं प्रोडक्ट्स को बेचने से रोकते हैं जिनकी वह सलाह देता है। इनमें से कोई भी कारोबार के आकार से जुड़ा नहीं है। ये पहले क्लाइंट से लागू होते हैं।
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रिसर्च एनालिस्ट
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क्या चार्टर्ड अकाउंटेंट पार्ट-टाइम रिसर्च एनालिस्ट के तौर पर रजिस्टर कर सकता है?
हां। SEBI स्टैच्युटरी काम करने वाले ICAI, ICSI या ICMAI के मेंबर को पार्ट-टाइम रिसर्च एनालिस्ट (या research advisor) के उदाहरण के तौर पर गिनाता है, बशर्ते दूसरा काम सिक्योरिटीज़ से असंबंधित हो और उसमें क्लाइंट का पैसा शामिल न हो।
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रिसर्च एनालिस्ट
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क्या नौकरी करते हुए मैं SEBI रिसर्च एनालिस्ट बन सकता हूं?
हां, पार्ट-टाइम रिसर्च एनालिस्ट के तौर पर, अगर आपकी नौकरी सिक्योरिटीज़ से असंबंधित है और उसमें क्लाइंट का पैसा या निवेश सलाह शामिल नहीं है। टीचर या प्रोफेसर को एम्प्लॉयर से नो-ऑब्जेक्शन सर्टिफिकेट भी चाहिए। एडवाइज़र रजिस्ट्रेशन भी इसी ढांचे पर चलता है।
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RA या IA एप्लिकेशन पर BSE के आम ऑब्ज़र्वेशन, और उनसे कैसे बचें
एप्लिकेशन पर BSE के रिव्यू कमेंट ज़्यादातर फॉर्मेट और आपसी मेल के बारे में होते हैं। यह वह प्रैक्टिस है जो हमने चल रही एप्लिकेशन्स पर देखी है, रिसर्च एनालिस्ट या इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र के लिए लिखी गई है, और यह SEBI का नियम नहीं है।
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SEBI RA और IA रजिस्ट्रेशन के लिए डिपॉज़िट
रिसर्च एनालिस्ट या इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र (advisor) ₹1 लाख से ₹10 लाख तक का डिपॉज़िट रखता है, जो क्लाइंट्स की संख्या से तय होता है। यह किसी शेड्यूल्ड बैंक में BSE की एडमिनिस्ट्रेशन बॉडी के पक्ष में लियन के साथ रखा जाता है।
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SEBI रिसर्च एनालिस्ट और इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र के लिए सालाना कंप्लायंस ऑडिट
दोनों रजिस्ट्रेशन में सालाना कंप्लायंस ऑडिट फाइनेंशियल ईयर खत्म होने के छह महीने के अंदर पूरा करना होता है। रिपोर्ट एक महीने के अंदर BSE और SEBI को जाती है, और स्टेटस आपकी वेबसाइट पर पब्लिश होता है। एडवाइज़र और एनालिस्ट के नियम एक जैसे हैं।
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SEBI में रजिस्टर्ड RA या IA की वेबसाइट के लिए ज़रूरी बातें
दोनों रेगुलेशंस का रेगुलेशन 19A एक चालू वेबसाइट ज़रूरी बनाता है। उस पर आपका कंप्लायंस ऑडिट स्टेटस, आपकी MITC और AI डिस्क्लोज़र भी होता है। यह रिसर्च एनालिस्ट और इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र, दोनों पर लागू होता है।
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रिसर्च एनालिस्ट
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क्या फाइनेंस क्रिएटर्स को स्टॉक पर अपनी राय शेयर करने के लिए SEBI रजिस्ट्रेशन चाहिए?
रिसर्च एनालिस्ट (research advisor) रजिस्ट्रेशन हर उस व्यक्ति पर लागू होता है जो लिस्टेड सिक्योरिटीज़ पर रिसर्च रिपोर्ट या रिसर्च एनालिसिस जारी करता है। मार्केट पर आम टिप्पणी रिसर्च रिपोर्ट की परिभाषा से बाहर है।
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SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र कितनी फीस ले सकता है?
हर क्लाइंट परिवार पर साल में एसेट्स अंडर एडवाइस का 2.5 प्रतिशत तक, या साल में ₹1,51,000 की तय फीस। दोनों में से जो ज़्यादा हो, वही सीमा लागू होती है, और मोड कभी भी बदला जा सकता है।
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इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र
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क्या म्यूचुअल फंड डिस्ट्रीब्यूटर SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र बन सकता है?
हां, लेकिन इंडिविजुअल एडवाइज़र और उसका परिवार उन क्लाइंट्स को डिस्ट्रीब्यूशन सेवा नहीं दे सकते जिन्हें वह सलाह देता है। सलाह पर अमल सिर्फ डायरेक्ट स्कीमों से होता है, इसलिए उन क्लाइंट्स से मिलने वाला कमीशन बंद हो जाता है।
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इंडिविजुअल IA रजिस्ट्रेशन को कंपनी रजिस्ट्रेशन में बदलना
नॉन-इंडिविजुअल एडवाइज़र के तौर पर इन-प्रिंसिपल रजिस्ट्रेशन के लिए अप्लाई करें, तीन महीने के अंदर बदलाव पूरा करें, और आप अपना रजिस्ट्रेशन नंबर रख सकते हैं। इस पूरे दौरान आप क्लाइंट्स को सेवा देते रहते हैं।
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क्या स्टॉक टिप्स वाला Telegram चैनल चलाने के लिए SEBI रजिस्ट्रेशन चाहिए?
अगर चैनल लिस्टेड सिक्योरिटीज़ पर रिसर्च एनालिसिस जारी करता है, तो रास्ता रिसर्च एनालिस्ट रजिस्ट्रेशन है। मार्केट पर आम टिप्पणी इस परिभाषा से बाहर है। पैमाना यह है कि हर पोस्ट में क्या कहा गया है।
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रिसर्च फर्म में किसे NISM सर्टिफिकेशन चाहिए?
कंप्लायंस ऑफिसर को, और रिसर्च सेवाओं से जुड़े हर व्यक्ति को। सिर्फ क्लर्क का काम करने वाला स्टाफ, जिसका क्लाइंट से कोई संपर्क नहीं और रिसर्च से कोई जुड़ाव नहीं, अकेला ऐसा समूह है जो इससे बाहर है।
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क्या SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र ट्रेडिंग कॉल दे सकता है?
नहीं। SEBI के IA FAQ के मुताबिक इंट्राडे, बहुत कम अवधि वाली, नॉन-डिलीवरी आधारित और नॉन-पर्सनलाइज़्ड कॉल IA रेगुलेशंस के तहत इन्वेस्टमेंट सलाह नहीं हैं, इसलिए यह रजिस्ट्रेशन उनकी अनुमति नहीं देता।
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SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र्स के लिए रिस्क प्रोफाइलिंग के नियम
एडवाइज़र कोई भी सलाह देने से पहले रिस्क प्रोफाइल पूरा करता है और उस पर क्लाइंट की सहमति लेता है, और फिर सलाह उस प्रोफाइल के हिसाब से होनी चाहिए। KYC किसी KRA के ज़रिए होता है।
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MITC क्या है और क्लाइंट इस पर सहमति कैसे देते हैं?
Most Important Terms and Conditions शर्तों का एक तय सेट है जो हर IA और RA अपने क्लाइंट को देता है। सहमति आमने-सामने साइन करके या DigiLocker Aadhaar ई-सिग्नेचर से दी जा सकती है। इंस्टीट्यूशनल इन्वेस्टर्स को डिस्क्लोज़र मिलता है, उनसे सहमति का साइन नहीं लिया जाता।
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IA और RA
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SEBI एडवाइज़र या रिसर्च एनालिस्ट के तौर पर AI टूल्स का इस्तेमाल: आपको क्या बताना होगा
क्लाइंट डेटा की और AI आउटपुट पर आधारित सलाह की पूरी ज़िम्मेदारी अकेले आपकी है, और आप क्लाइंट को बताते हैं कि आपने AI का इस्तेमाल किस हद तक किया।
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कंपनी या LLP के लिए SEBI रजिस्ट्रेशन फीस
रिसर्च एनालिस्ट कंपनी या LLP, SEBI को एप्लिकेशन पर ₹20,000 और रजिस्ट्रेशन पर ₹30,000 देती है। इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र कंपनी या LLP ₹10,000 और ₹15,000 देती है। दोनों के लिए रिन्यूअल ₹5,000 है।
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