इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र
Read in EnglishSEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र (IA) रजिस्ट्रेशन
इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र रजिस्ट्रेशन SEBI (Investment Advisers) Regulations, 2013 के तहत होता है। यह हर उस व्यक्ति पर लागू होता है जो भुगतान लेकर क्लाइंट्स को सिक्योरिटीज़ या इन्वेस्टमेंट प्रोडक्ट्स पर सलाह देता है। रजिस्ट्रेशन के लिए जो डॉक्यूमेंटेशन, फाइलिंग और रजिस्ट्रेशन के बाद का कंप्लायंस चाहिए, वह BuildWright Consultants संभालता है।
डॉक्यूमेंटेशन
SEBI के मौजूदा फॉर्मेट में तैयार
फाइलिंग
BSE पोर्टल के ज़रिए, जो SEBI की ओर से एप्लिकेशन संभालता है
कंप्लायंस
रजिस्ट्रेशन मिलने के बाद का कैलेंडर
- वे व्यक्ति या फर्म जो भुगतान लेकर क्लाइंट्स को सिक्योरिटीज़ या इन्वेस्टमेंट प्रोडक्ट्स पर सलाह देते हैं।
- वे फाइनेंशियल प्रोफेशनल जो अपनी एडवाइज़री प्रैक्टिस को SEBI के रेगुलेटरी ढांचे में औपचारिक रूप देना चाहते हैं।
- वे फर्म जो अभी अनौपचारिक तौर पर काम कर रही हैं और अपनी एडवाइज़री को SEBI के रजिस्ट्रेशन के दायरे में लाना चाहती हैं।
डॉक्यूमेंट तैयार करना
एप्लिकेशन फॉर्म, पहचान और क्वालिफिकेशन के रिकॉर्ड, और SEBI जो सपोर्टिंग डॉक्यूमेंट मांगता है, सब उसके मौजूदा फॉर्मेट में।
एप्लिकेशन ड्राफ्टिंग और फाइलिंग
एप्लिकेशन ड्राफ्ट करना और उसे BSE पोर्टल पर फाइल करना। BSE, SEBI की ओर से IA एप्लिकेशन संभालता है और आगे भेजने से पहले ऑब्ज़र्वेशन देता है।
SEBI की क्वेरी का जवाब
प्रोसेसिंग के दौरान SEBI जो स्पष्टीकरण या आगे की क्वेरी उठाता है, उनका सही और समय पर जवाब देना।
रजिस्ट्रेशन के बाद कंप्लायंस
एक कंप्लायंस कैलेंडर, जिसमें रिपोर्टिंग, डिस्क्लोज़र और रिन्यूअल की वे ज़िम्मेदारियां हैं जो रजिस्ट्रेशन मिलते ही शुरू हो जाती हैं।
इंडिविजुअल
₹15,000
पार्टनरशिप फर्म
₹45,000
SEBI और एक्सचेंज की फीस और तय डिपॉज़िट असल खर्च के हिसाब से अलग से दिए जाते हैं, ये हमारी फीस में शामिल नहीं हैं। इंडिविजुअल रजिस्ट्रेशन के लिए शॉप्स एंड एस्टैब्लिशमेंट रजिस्ट्रेशन भी चाहिए, जो हम ₹2,500 और राज्य की फीस पर करते हैं। भुगतान से पहले हम आपको लिखित स्कोप देते हैं।
एडवाइज़र लॉन्च बंडल
₹25,000
इंडिविजुअल के तौर पर रजिस्टर कर रहे हैं? रजिस्ट्रेशन, शॉप्स एंड एस्टैब्लिशमेंट रजिस्ट्रेशन, पूरी तरह कंप्लायंट वेबसाइट, और ज़रूरी पॉलिसी, डिस्क्लोज़र और MITC के लिए तैयार क्लाइंट एग्रीमेंट, सब एक साथ। अलग-अलग लेने पर यह ₹32,500 का पड़ता है, यानी बंडल में ₹7,500 बचते हैं। SEBI, BSE और राज्य की फीस और डिपॉज़िट असल खर्च के हिसाब से अलग से दिए जाते हैं।
बंडल में क्या है, देखें (अंग्रेज़ी में)एलिजिबिलिटी चेक
SEBI ने क्वालिफिकेशन, सर्टिफिकेशन और डिपॉज़िट की जो शर्तें तय की हैं, उन्हें आपकी स्थिति से मिलाकर देखना।
डॉक्यूमेंटेशन
एप्लिकेशन फॉर्म और सपोर्टिंग रिकॉर्ड SEBI की मौजूदा ज़रूरतों के हिसाब से तैयार।
फाइलिंग
एप्लिकेशन BSE पोर्टल पर जमा होती है। BSE उसे जांचता है, ऑब्ज़र्वेशन देता है और फिर SEBI को भेजता है।
क्वेरी का जवाब
प्रोसेसिंग के दौरान SEBI के किसी भी स्पष्टीकरण का जवाब।
रजिस्ट्रेशन
SEBI सर्टिफिकेट जारी करता है।
लगातार कंप्लायंस
इसके बाद रजिस्ट्रेशन के बाद वाला कैलेंडर चलता है।
इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र के तौर पर रजिस्टर करना किसके लिए ज़रूरी है?
SEBI (Investment Advisers) Regulations, 2013 की परिभाषा के मुताबिक, जो भी भुगतान लेकर क्लाइंट्स को सिक्योरिटीज़ या इन्वेस्टमेंट प्रोडक्ट्स पर सलाह देता है, उसे आम तौर पर रजिस्टर करना होता है। इन्हीं रेगुलेशंस में दी गई छूटें इस पर लागू होती हैं। आपका काम इसके दायरे में आता है या नहीं, यह हम स्कोपिंग के दौरान पक्का करते हैं।
कौन से सर्टिफिकेशन चाहिए?
SEBI इन्वेस्टमेंट एडवाइज़री से जुड़े तय NISM सर्टिफिकेशन और न्यूनतम क्वालिफिकेशन की शर्तें मांगता है। डॉक्यूमेंटेशन शुरू होने से पहले हम पक्का करते हैं कि आप पर अभी कौन सी सर्टिफिकेशन और क्वालिफिकेशन शर्तें लागू हैं।
क्या डिपॉज़िट रखना ज़रूरी है?
हां। SEBI ने नेट वर्थ की शर्त हटाकर उसकी जगह स्टॉक एक्सचेंज के पास रखा जाने वाला डिपॉज़िट लागू किया है। इसकी रकम पिछले फाइनेंशियल ईयर में आपके अधिकतम क्लाइंट्स की संख्या से तय होती है। आप पर कौन सा स्लैब लागू होगा, यह हम एलिजिबिलिटी चेक में पक्का करते हैं।
रजिस्ट्रेशन में कितना समय लगता है?
यह SEBI की प्रोसेसिंग कतार पर और स्पष्टीकरण कितनी जल्दी निपटते हैं, इस पर निर्भर करता है। इसका वादा हम पहले से नहीं कर सकते। एप्लिकेशन फाइल होने के बाद हम आपको एक व्यावहारिक अंदाज़ा देंगे।
रजिस्ट्रेशन के बाद हर साल ऑडिट, तय तारीखों पर फाइलिंग और एक वेबसाइट संभालनी होती है। देखें हम आपको कंप्लायंट कैसे रखते हैं और हम कौन सी कंप्लायंट वेबसाइट बनाते हैं (अंग्रेज़ी में)।
इन्वेस्टमेंट एडवाइज़र रजिस्ट्रेशन के बारे में सोच रहे हैं?
हम आपकी स्थिति के हिसाब से एलिजिबिलिटी चेक से शुरू करेंगे, फिर आगे बढ़ेंगे।
और पढ़ें: रजिस्ट्रेशन का खर्च और आप क्लाइंट्स से कितना चार्ज कर सकते हैं (अंग्रेज़ी में)